光大证券股份有限公司

营业网点。网上交易，股票行情，社会责任，网上营业厅。

系由光大集团总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是证监会批准的首批三家创新试点公司之一。光大证券股份有限公司以下简称“公司”。

管理层/光大证券股份有限公司

徐浩明：工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司董事、党委书记、总裁。历任交通银行办公室综合处处长，*光大集团有限公司执董办主任、*光大（集团）总公司办公厅主任、党办主任等。

王卫民：工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司副总裁。历任四川省成都市委组织部经济干部处干事、副处级调研员，交通银行成都分行证券处副处长，海通证券成都营业部总经理，海通证券人力资源开发部总经理，海通证券党委委员兼党委组织部部长，海通证券交易总部总经理等。

刘 剑：工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司副总裁。历任神马实业股份有限公司董事、副总经理，光大证券人力资源部总经理、资产管理总部总经理、光大证券助理总裁等。

王宝庆：工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司助理总裁。历任陕西省汉中行署经委、汉中行署驻深办主任科员，深圳市天龙实业发展公司副总经理，光大证券南方总部高级经理、光大证券东莞营业部总经理、光大证券经纪业务总部总经理、人力资源部总经理等。

胡世明：博士，现任光大证券股份有限公司助理总裁、财务总监。历任深圳中华会计师事务所、北京中洲会计师事务所历任审计部副经理、经理、副总经理，*证监会首席会计师办公室/会计部主任科员，*证监会机构监管部检查二处副处长，光大证券计划财务部总经理等。

杨赤忠：现任光大证券股份有限公司助理总裁。历任深圳蓝天基金管理公司投资部经理、长盛基金管理有限公司基金经理、大成基金管理有限公司基金经理、研究总监以及光大证券证券投资部总经理等。

熊国兵：博士，现任光大证券股份有限公司纪委书记。历任江西省审计厅企业审计科主任科员，厅办公室秘书科科长、综合科科长、办公室副主任，光大证券稽核部副总经理、总经理，光大证券稽核部总经理兼风险管理部（法律事务部）总经理等。

王翠婷：本科学历，现任光大证券股份有限公司党委委员、工会主席、组织部长。历任上海仪电职工大学经济教研室讲师，交通银行总行发展研究部科研成果处副处长，交通银行上海徐汇支行副行长、光大保德信董事会秘书、光大证券董事会秘书。

 梅  键：工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司董事会秘书、办公室主任、董事会办公室主任。历任湖北证券公司上海总部总经理、经纪事业部总经理、长江证券公司总裁助理、副总裁、湘财荷银基金管理公司董事长、湘财证券公司助理总裁、副总裁、光大保德信副总裁。

异常交易事件/光大证券股份有限公司

１６日１１时０５分左右，光大證券订单生成系统瞬间生成２６０８２笔预期外的市价委託订单，随后巨量市价委託订单被直接发送至交易所，引发上證综指突然上涨５．９６％，中石油、中石化、工商银行和*银行等权重股均触及涨停。

理念/光大证券股份有限公司

公司成立十年来，秉承“提升客户价值 造就员工未来”的核心价值观和“诚信、专业、*、共享”的经营理念，积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是*证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。

展望未来，公司拟通过资本公众化、资产轻型化、经营集约化、服务差异化等战略的实施，逐渐增强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，进一步完善公司治理机制，努力将光大证券打造成为一家为客户提供增值金融服务的上市证券公司，提高股东回报，实现股东价值*化。

业务发展/光大证券股份有限公司

资产管理

资产管理部的概况
光大证券下设资产管理部，是公司开展资产管理业务的*部门。
资产管理部目前已造就一支高素质的投资专业人才队伍，拥有金融、证券、管理等方面的专业人员45人，均毕业于国内著名高等学府和海外著名院校，具备良好的专业基础，证券从业经验大都超过8年以上，其中，超过80%人员具硕士以上学历，超过30%的人员具有海外留学和工作经历，所有人员均具有证券从业资格，是国内*实力的专业资产管理队伍之一。
自2005年4月经*证监会批准，光大证券发行国内*只券商集合理财产品——“光大阳光1号”至今，总计成立了“光大阳光1号”、“光大阳光2号”、“光大阳光3号”、“光大阳光5号”、“光大阳光6号”、“光大阳光7号”、“光大阳光基中宝”以及“光大阳光集结号混合型一期”、“光大阳光集结号收益型一期”、“光大阳光集结号收益型二期”等10只集合资产管理计划，目前管理资产规模达到113.9亿元，产品种类涉及股票、FOF、债券以及QDII等，形成了较为完整的理财产品线。
凭借先发优势，光大证券的资产管理业务一直稳居行业前三位，是公司排名最前、*市场口碑和竞争力的核心业务之一。截至2010年9月底，光大证券管理的阳光系列产品中，集合理财产品规模占券商集合理财市场总规模的11％，排名第二；在非限定性券商集合理财产品领域，排名*。
资产管理部的经营理念
光大证券资产管理部的经营理念是“聚一流人才，创持久佳绩，与客户共赢”。
聚一流人才——我们深知，要想成为业内一流的资产管理机构，需要依托一流的人才而非雄厚的资本。因此，资产管理部在人才引进和培养方面不遗余力。投资理念和人生态度是相通的，在选择人的原则上，资产管理部坚持以诚信正直为基本条件，选取富有激情、勤奋睿智的员工，以和谐、快乐的投资文化吸引人，以行之有效的培训体系培养人，以公正科学的考核体系激励人，为资产管理业务的发展和壮大提供扎实稳健的基础。
创持久佳绩——只有获得可持续的成功才能铸造品牌。树立正确的投资理念，形成可复制的投研模式，促进良性循环，进而创造出长期、持久的良好业绩。
与客户共赢——资产管理部作为专业受托投资管理人，有实现委托资产收益较优化的责任。我们始终把客户的利益放在*位，并希望在业务的发展过程中，与客户实现共赢。
资产管理部的管理哲学
光大证券资产管理部的管理哲学是“尊重知识，崇尚勤奋，关注成长，鼓励创新”。
尊重知识——资产管理领域汇聚业内精英，该项业务的成功与否取决于这些知识精英的价值观与执行力。每一位人才都有自身的优势，为了营造融洽和谐的良好工作氛围，资产管理部提倡充分尊重知识、尊重人才，让每个在资产管理部工作的员工都心情愉快，充满自信，*程度发挥所长。
崇尚勤奋——在人才济济的资产管理领域，只有通过锲而不舍的努力，不断补充知识，自我充实，才能敏锐把握世界的变化，捕捉市场机会，最终脱颖而出，取得优异的成绩。资产管理部鼓励团队成员充满激情，积极进取，勤于学习，努力提高。部门制定了科学有效的考核制度，以富有竞争力的激励手段，对员工付出的努力和取得的成就予以充分肯定。
关注成长——企业价值增长的源泉来自于员工的价值体现。资产管理部把员工的成长与部门发展紧密结合在一起，了解员工的职业需求，为员工创建良好的工作和学习环境，提供多通道、可持续发展的职业成长路径。
鼓励创新——资产管理部鼓励以客户为导向的业务创新，以满足客户多样化的投资需求。同时，在坚持正确投资理念的前提下，我们鼓励投资策略的创新，以适应不断变化的市场环境，为客户提供更优秀的回报。

经纪业务

依托布局合理的证券服务网络，先进高效的证券交易系统，积极有效的证券服务营销，光大证券经纪业务经历了日新月异的蓬勃发展，今天，1000多名员工用真诚为全国一百多万投资者全心奉献专业服务，光大证券已成为投资者可信赖的“理财师”。
渠道优势
截至2008年末，公司拥有证券营业网点97家（79家营业部，18家服务部），初步形成以上海为中心的长江三角洲、以北京为中心的环渤海经济圈、以广州、深圳为中心的珠江三角洲、遍布全国主要中心城市的分支机构，为客户提供涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务等品种齐全、方式多样的代理交易买卖服务。
技术优势
网上交易系统：全国首批获得*证监会网上交易安全认证，目前已拥有交易主站18套，行情主站4类38套，分别部署于北京、上海、深圳等主要城市，网上交易日均交易量占公司交易总量的60%。公司交易网站连续三年获得“*优秀证券网站”称号。
移动交易系统：全国是业内最早进入掌上证券业务领域的券商之一，目前已上线的移动交易主站系统4套，可覆盖支持移动及联通所有地区用户，系统建设发展规模处于行业领先水平。
服务优质
经纪人队伍：公司大力发展经纪人队伍，已建立起了一支规模较大、营销能力较强的前台营销队伍。
客户服务系统：公司在全国开通了4008 888 788Call Center客户服务系统，集咨询、专家坐堂、集中委托电话为一体，采用业内领先的分布式坐席，可根据业务发展随时动态调整，为客户提供便捷的交易与咨询服务。
第三方存管：公司率先实现客户保证金三方存管100%上线，并与工、农、中、建、交、光大、浦发等15家全国性银行联网开展业务，为客户关系管理、业务拓展、营销展业以及个性化增值服务提供重要的基础保障。
服务特色
光大经纪业务的特色产品——金阳光投资决策支持系统08年隆重推出。该产品从投资者的需求出发，利用先进技术手段为每个投资者贴身订制属于自己的电子投资情报站，资讯和研报与投资者的持仓紧密关联，并提供强大的检索以及自主订制功能，同时分别以web，邮件和客户端软件多样化的方式进行展现，*限度地省却了投资者进行信息筛选的时间。同时由于金阳光背后成功整合了整个光大证券公司乃至光大集团的优势资源，其采取的个性化一对一电子化服务结合专家团队服务的方式，不但大大地缩减了投资决策所需要花费的时间，同时提高了投资决策的理性程度。

投资银行

一、投资银行业务范围
投资银行业务属于中介业务。我公司投行业务包括：债券承销、企业资产重组、购并及项目融资、公司理财、资产证券化、财务顾问等业务。
二、服务对象
1、政府经济管理部门和国有资产控股（集团）公司；
2、有并购、重组、理财及顾问需要的企事业单位；
3、有资金、财产信托管理需要的企事业单位。
三、服务内容
（一）债券承销
l、根据企业的战略确定企业债券发行的规模；
2、根据企业的现金流量特点和融资成本制订合理的债券发行方案；
3、提供咨询、信息披露等服务；
4、推荐会计师事务所、律师事务所、资信评估公司等中介机构；
5、负责与主管部门协调，使债券发行尽早获得批准；
6、制订债券发行计划、推介计划；
7、负责债券发行的具体组织协调等工作；
8、国债、企业债券分销及代理业务；
9、企业债券兑付等工作。
（二）企业资产重组
1、资本运作的信息咨询和尽职调查；
2、企业资产重组和债务重组的整体方案设计以及配套服务；3、企业改制和再融资方案的整体策划与咨询；
4、资本运作的政策法规咨询。
（三）购并
1、为收购方提供的服务　　
策划收购方的经营战略和发展规划，帮助收购方明确收购目的，制定收购标准；　　
协助收购方搜寻目标、进行尽职调查；　　
设计购并方式和交易结构；　　
与出让方沟通、协助谈判；　　
协助实施并购方案、控制目标公司；　　
协助进行购并融资；　　
协助进行购并后整合。
2、为出让方提供的服务　　
制作目标公司的推介报告；　　
寻找及选择受让方；　　
设计交易方案；　　
与受让方沟通、协助谈判；　　
协助实施交易方案、协助出让方获得出让利益。
（四）项目融资
1、项目可行性分析；
2、项目投资结构设计；
3、项目融资模式设计；
4、帮助制定项目融资的担保措施；
5、融资谈判。
（五）财务顾问
1、为企业提供投融资决策咨询；
2、为企业提供投融资文件制作咨询，包括提供商业计划书样本、成功融资案例等；
3、为企业提供上市、并购重组、产业整合咨询；
4、为企业提供战略策划咨询；
5、为企业提供资产管理、负债管理和风险管理咨询；
6、为企业提供财务结构、财务管理、税收筹划咨询；
7、围绕资本市场，为企业提供如下专业化信息服务：　　
◆ 资本市场的*动态和金融工具　　
◆ 可能的投融资机会和商业伙伴　　
◆ 有关集团战略、资本运作的案例　　
◆ 财政、金融相关政策、法律法规信息
8、根据客户需要，进行专项诊断和咨询。
（六）资产证券化
1、为资产证券化发起人提供结构融资的咨询服务；2、包括资产证券化交易结构的设计、资产池的构建和资产的遴选、信用增级技术等相关的法律、政策、金融及市场方面的咨询服务。
四、公司业务优势
1、优秀的项目团队，丰富的运作经验。公司的投行从业人员是一只年纪轻、学历高、实践经验丰富的队伍。
2、广泛的业务网络。公司与企业界、政府有关部门保持着良好的关系，有利于投行各项业务的开展。
3、强大的资金支持。天津信托不仅可以运用自有资金进行投资和并购，还可以接受客户之信托或专项筹集信托资金进行企业并购或项目投资、贷款业务，具有强大的资金运用和资源整合能力。
4、独特的信托手段。如以信托方式组织产业或风险投资基金，为管理层（MBO）、职工持股等股权激励手段建立信托等。

简介/光大证券股份有限公司

光大证券股份有限公司创建于1996年，

 是由*光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司。2007年1月18日，公司2006年度股东大会审议通过增资扩股方案；2007年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244，500万元增加至289，800万元。